Grazie alle esperienze maturate presso gli operati del mercato ed al connubio di competenze giuridiche ed economico-finanziarie, i professionisti dello Studio assistono da tempo i propri clienti nello svolgimento di verifiche e piani di controlli, in regime di esternalizzazione (totale o parziale) o assistenza ai responsabili interni. In particolare le attività prestate hanno ad oggetto:

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• Risk assessment ed elaborazione di matrici di gap analisys

• Definizione di ruoli e responsabilità delle funzioni di controllo (Compliance, Audit e Risk Management)

• Consulenza sulle misure organizzative e procedurali idonee a mitigare i rischi di non conformità (anche in ambito AML) 

• Compliance test

• Verifiche e controlli ex ante ed ex post

• Redazione dei piani di controllo e delle relazioni annuali

• Redazione e validazione dei manuali di procedure interne