ESMA: COVID-19: Reminder of firms’ MiFID II conduct of business obligations in the context of increasing retail investor activity

In data 6 maggio 2020 l’ESMA ha pubblicato il Comunicato relativo agli obblighi imposti agli operatori, nei confronti della clientela retail, dalla MiFID II nel contesto dell’emergenza Covid-19

Visto l’attuale contesto, EMSA ha ricordato, tra l’altro, agli operatori, nella prestazione dei servizi di investimento e dei servizi accessori, che questi devono agire in modo onesto, equo e professionale in linea con gli interessi dei rispettivi clienti e in maniera conforme con le previsioni imposte da MiFID II. In particolare, ha posto l’attenzione su tematiche relative alla product governance, alle informazioni riservate e sui requisiti in tema di adeguatezza e appropriatezza.

Gli operatori devono essere dotati di adeguati presidi di product governance e garantire the gli strumenti finanziari offerti perseguano l’interesse del cliente o del potenziale cliente.